Job Description
Compliance Senior / Officer (40K–50K) (SDG-107132) เจ้าหน้าที่อาวุโสด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ <Job responsibilities> ● Be responsible for establishing the written/update policies and procedure regarding the AML/CFT, customer acceptance policies, the measures to control money laundering risk, including guideline on the customer due diligence in according with AML act. ● Provide / advice to all relevant departments to perform their duties as AML offices in accordance with the AML/CFT regulations. ● Conduct KYC/CDD, risk evaluation/investigation as concerning to AML, Anti-Bribery base on laws and regulations. ● Provide compliance related training to raise awareness, design launching e.g. E-learning and develop training to communicate to related department. ● Deal and work closely with regional office, Head office to support/provide compliance service to regional projects as assigned including as HOC assignment. ● Coordinate and done the transaction with government, Monitor external regulation from regulator regarding compliance issues as observe or update new announcement of AMLO or others. ● Control the company regulation and control for deleting the employee privilege when resignation. ● Responsible for compliance function, Anti-Competitive law(Anti-trust), Anti-bribery , Whistle-blowing system ethics code and other concerned compliance. <หน้าที่ความรับผิดชอบในงาน> ● รับผิดชอบในการจัดทำนโยบายและขั้นตอนที่เป็นการเขียน/อัปเดตเกี่ยวกับ AML/CFT นโยบายการยอมรับของลูกค้า มาตรการในการควบคุมความเสี่ยงในการฟอกเงิน รวมถึงแนวทางในการตรวจสอบสถานะของลูกค้าตามพระราชบัญญัติ AML ● จัดหา/ให้คำแนะนำแก่หน่วยงานที่เกี่ยวข้องทั้งหมดในการปฏิบัติหน้าที่เป็นสำนักงาน AML ตามระเบียบ AML/CFT ● ดำเนินการ KYC/CDD การประเมิน/สอบสวนความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับ AML การต่อต้านการติดสินบนตามกฎหมายและข้อบังคับ ● จัดการฝึกอบรมที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบเพื่อสร้างความตระหนักรู้ การเปิดตัวการออกแบบ เช่น E-Learning และพัฒนาการฝึกอบรมเพื่อสื่อสารกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ● จัดการและทำงานอย่างใกล้ชิดกับสำนักงานภูมิภาค สำนักงานใหญ่ เพื่อสนับสนุน/ให้บริการด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับโครงการระดับภูมิภาคตามที่ได้รับมอบหมาย รวมถึงงานที่ได้รับมอบหมายจาก HOC ● ประสานงานและทำธุรกรรมกับภาครัฐ ติดตามกฎระเบียบภายนอกจากหน่วยงานกำกับดูแลเกี่ยวกับประเด็นการปฏิบัติตามตามสังเกตหรือปรับปรุงประกาศใหม่ของ ปปง. หรืออื่นๆ ● ควบคุมกฎระเบียบของบริษัทและควบคุมการลบสิทธิพิเศษของพนักงานเมื่อลาออก ● รับผิดชอบหน้าที่ด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ กฎหมายต่อต้านการแข่งขัน (ต่อต้านการผูกขาด) การต่อต้านการติดสินบน รหัสจริยธรรมของระบบการแจ้งเบาะแส และการปฏิบัติตามอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง
Job Requirement
<Necessary Skill / Experience > - Thai nationality , Male, Female , age 25 - 35 years old - Bachelor's degree ● Bachelor’s or Master’s degree in Law, Economics, Business Admin or any related field. ● Experience in Compliance Officer ● Minimum, 3 years direct experience in Finance service, Hire purchase, Leasing business, Banking for compliance framework with risk evaluation of Anti-Money Laundering as Anti-Money Laundering Office's requirement ● Strong knowledge in evaluation/analysis of Anti-Money Laundering for business engagement. ● Ability to manage compliance projects when required and manage risks appropriately. ● Good command in English (Very good in writing, speaking and listening skills. (TOEIC 650 up)) ● Computer Literacy: Microsoft office, Excel, word and PowerPoint. ● Strong problem-solving, decision-making skills, presentation skills. Language Skill English level : Conversational Japanese level : None Workplace Area: BTS Chong Nonsi Working Hour: 8:30-17:00(Monday to Friday,flexible time 8.30-17.00 or 9.30-18.00. Hybrid working operation, 1 day WFH. During probation period, WIO 100%) About the Benefits 40,000–50,000THB About the company Product & Service: Financial service Leasing, Hire purchase of group company's product Business Type: Leasing / Consumer Credit; <ทักษะ / ประสบการณ์ที่จำเป็น> - สัญชาติไทย , ชาย, หญิง อายุ 25 - 35 ปี - ปริญญาตรี ● ปริญญาตรีหรือปริญญาโทสาขานิติศาสตร์ เศรษฐศาสตร์ บริหารธุรกิจ หรือสาขาที่เกี่ยวข้อง ● มีประสบการณ์ด้านเจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ ● มีประสบการณ์ตรงอย่างน้อย 3 ปีในด้านการเงิน การเช่าซื้อ ธุรกิจลีสซิ่ง การธนาคารสำหรับกรอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบ โดยมีการประเมินความเสี่ยงของการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินตามข้อกำหนดของสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน ● มีความรู้เป็นอย่างดีในการประเมิน/วิเคราะห์การต่อต้านการฟอกเงินเพื่อการมีส่วนร่วมทางธุรกิจ ● ความสามารถในการจัดการโครงการการปฏิบัติตามกฎระเบียบเมื่อจำเป็นและจัดการความเสี่ยงได้อย่างเหมาะสม ● สามารถใช้ภาษาอังกฤษได้ดี (มีทักษะการเขียน การพูด และการฟังดีมาก (TOEIC 650 ขึ้นไป)) ● ความรู้คอมพิวเตอร์: Microsoft office, Excel, word และ PowerPoint ● ทักษะการแก้ปัญหา การตัดสินใจ การนำเสนอที่ดี ทักษะทางภาษา ระดับภาษาอังกฤษ : การสนทนา ระดับภาษาญี่ปุ่น : ไม่มี สถานที่ทำงาน: BTS ช่องนนทรี เวลาทำงาน: 8:30-17:00 น.(วันจันทร์ถึงวันศุกร์ เวลายืดหยุ่น 8.30-17.00 น. หรือ 9.30-18.00 น. การทำงานแบบผสมผสาน WFH 1 วัน ในช่วงทดลองงาน WIO 100%) เกี่ยวกับสิทธิประโยชน์ 40,000–50,000บาท เกี่ยวกับบริษัท สินค้าและบริการ: บริการทางการเงินลีสซิ่ง เช่าซื้อผลิตภัณฑ์ของกลุ่มบริษัท ประเภทธุรกิจ: ลีสซิ่ง / สินเชื่อผู้บริโภค;